易方达科讯混合型证券投资基金2019年半年度报告

更新时间:2019-08-24      

  基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。

  基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 8 月 22 日复核了本报告中

  的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

  4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ......10

  4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ......11

  5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ......12

  5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ......12

  7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ......36

  7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ......41

  7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ......41

  7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ......41

  7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ......41

  8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ......44

  10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ......44

  10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ......44

  10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ......45

  投资目标 根据市场环境变化,综合运用多种投资策略,追求基金资产的长期稳健

  投资策略 绝对价值策略、突发事件/收购兼并策略以及新兴技术策略。在特定的

  业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×80%+中债总指数收益率×20%

  风险收益特征 本基金是混合基金,理论上其风险收益水平高于债券基金和货币市场基

  注册登记机构 易方达基金管理有限公司 广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号

  注:1.所述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于

  2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  3.期末可供分配利润,为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

  4.本基金已于 2008 年 1 月 4 日对原基金科讯退市时的基金份额进行了拆分,基金拆分比例为

  3.2.2 自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  注:1.本基金由原基金科讯于 2007 年 12 月 18 日转型而来。

  2.自 基金转型至报告期末,基金份额净值增长率为 27.82%,同期业绩比较基准收益率为-

  经中国证监会证监基金字[2001]4 号文批准,易方达基金管理有限公司(简称“易方达”)成立

  于 2001 年 4 月 17 日,总部设在广州,在北京、上海、广州、成都、大连等地设有分公司,并全资

  拥有易方达资产管理有限公司与易方达国际控股有限公司两家子公司。易方达始终专注于资产管理 业务,通过市场化、专业化的运作,为境内外投资者提供专业的资产管理解决方案,成为国内领先 的综合性资产管理机构。易方达拥有公募、社保、年金、特定客户资产管理、QDII、基本养老保险 基金投资等业务资格,是国内基金行业为数不多的“全牌照”公司之一,在主动权益、固定收益、指 数投资、量化投资、混合资产投资、海外投资、多资产投资等领域全面布局。

  基金经理(自 2013 年 11 月 28 日 有限公司行业研究员、公募基金投

  至 2019 年 01 月 11 日)、易方达新 资部总经理助理、公募基金投资部

  宋 丝路灵活配置混合型证券投资基金 2010- 2019- 13 年 副总经理、公募基金投资部总经

  日至 2019 年 01 月 11 日)、易方达 驱动灵活配置混合型证券投资基金

  陈 基金的基金经理、易方达科翔混合 2018- 部基金经理助理、投资一部总经理

  皓 型证券投资基金的基金经理、易方 12-11 - 12 年 助理、投资一部副总经理、易方达

  健 本基金的基金经理助理 2018- - 5 年 限公司研究部研究员,国泰基金管

  注:1.对基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,“离任日期”为根据公司决定 确定的解聘日期;对此后的非首任基金经理/基金经理助理,“任职日期”和“离任日期”分别指根据公 司决定确定的聘任日期和解聘日期。

  本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招 募说明书等有关基金法律文件的规定,以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨,本着诚实信 用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利 益。在本报告期内,基金运作合法合规,无损害基金份额持有人利益的行为。

  本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程,以及强化事后监控分析来确保公平对待不同投资组合,切实防范利益输送。本基金管理人规定了严格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等,并重视交易执行环节的公平交易措施,以“时间优先、价格优先”作为执行指令的基本原则,通过投资交易系统中的公平交易模块,以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期内,公平交易制度总体执行情况良好。

  本报告期内,公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中,同日反向交易成交较少的

  单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 62 次,其中 61 次为指数量化投资组合因投资策

  略需要和其他组合发生的反向交易;1 次为不同基金经理管理的基金因投资策略不同而发生的反向交易,今晚开什么特马 资料有关基金经理按规定履行了审批程序。

  证 500 指数上涨 19.29%,市场整体涨幅较大,但是二季度出现一定回调,且分化较为明显,大市值龙头企业超额收益显著。

  市场经过 2018 年的大幅度调整,整体估值水平处于历史低位。年初开始,市场对中美贸易争端和国内外经济环境的担忧大幅缓解,投资者风险偏好提升,市场大幅度上涨。板块和个股方面,以食品饮料、家用电器为代表的消费类个股和大市值龙头个股整体表现较强,周期板块和制造业板块表现相对较弱。

  上半年,本基金采取了相对积极的投资策略,在年初市场变化时及时上调了组合的股票仓位,一季度取得了较大超额收益;在二季度初,虽然我们意识到了市场潜在的调整风险,适当降低了组合仓位并且配置了部分稳健类个股,但是执行力度不大,市场回调的幅度以及大小盘股票分化的程度超出了我们预期,二季度组合出现一定回撤。

  截至报告期末,本基金份额净值为 0.9695 元,本报告期份额净值增长率为 24.01%,同期业绩

  展望 2019 年下半年,我们认为市场大幅下跌的风险不大。一方面,市场整体估值水平并不算高;另一方面,我们认为宏观经济下行风险可控,公司业绩大幅低于预期的概率不大。我们将淡化对宏观经济和市场涨跌幅的判断,把更多精力放在对板块和个股的精选上。我们相对看好高新电子、新能源、云计算、国防军工等具备长期成长空间的板块,以及受益于消费升级的部分大消费板块的个股。

  综上所述,我们在操作中将结合自下而上的个股选择和中观行业判断,寻找具备中长期投资价值的行业和个股,争取为投资者奉献更加持续、优异的回报。

  本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定、中国证券投资基金业协会相关指引和基金合同关于估值的约定,对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。

  本基金管理人设有估值委员会,公司首席运营官担任估值委员会主席,主动权益板块、固定收益板块、指数量化板块、投资风险管理部、监察与合规管理总部和核算部指定人员担任委员。估值委员会负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序,指导和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经验,熟悉相关法律法规,具备投资、研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论,但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。

  本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司及中证指数有限公司签署服务协议,由中债金融估值中心有限公司按约定提供银行间同业市场的估值数据,由中证指数有限公司按约定提供交易所交易的债券品种的估值数据和流通受限股票的折扣率数据。

  报告期内,基金托管人在易方达科讯混合型证券投资基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议,尽职尽责地履行了托管人应尽的义务,不存在任何损害基金持有人利益的行为。

  5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

  报告期内,易方达基金管理有限公司在易方达科讯混合型证券投资基金投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上,托管人未发现损害基金持有人利益的行为。

  报告期内,由易方达基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关易方达科讯混合型证券投资基金的半年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相关内容、投资组合报告等内容线 半年度财务会计报告(未经审计)

  基金管理人负责人:刘晓艳,主管会计工作负责人:陈荣,会计机构负责人:邱毅华

  本基金由科讯证券投资基金转型而成。依据中国证券监督管理委员会 2007 年 12 月 6 日证监基

  金字[2007]330 号文《关于核准科讯证券投资基金基金份额持有人大会决议的批复》,科讯证券投资基金由封闭式基金转型为开放式基金,调整存续期限,终止上市交易,调整投资目标、范围和策

  略,修订基金合同,并更名为“易方达科讯股票型证券投资基金”。自 2007 年 12 月 18 日科讯证券

  投资基金在上海证券交易所终止上市之日起,由《科讯证券投资基金基金合同》修订而成的《易方达科讯股票型证券投资基金基金合同》生效。本基金为开放式基金,存续期限不定。本基金的基金管理人为易方达基金管理有限公司,注册登记人为易方达基金管理有限公司,基金托管人为交通银行股份有限公司。

  根据《易方达科讯股票型证券投资基金集中申购期基金份额发售公告》的有关规定,易方达基

  金管理有限公司于 2008 年 1 月 4 日对原基金科讯退市时的基金份额进行了份额拆分,拆分比例为

  1:2.825206742,并由注册登记机构进行了持有人份额的登记确认。

  2015 年 7 月 25 日,根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,本基金变更基金

  类别并由“易方达科讯股票型证券投资基金”更名为“易方达科讯混合型证券投资基金”。

  本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)编制,同时,对于在具体会计核算和信息披露方面,也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2 号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号

  本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金本报告期末的财务状况以及本报告期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。

  6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

  根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的

  规定,经国务院批准,自 2016 年 5 月 1 日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点,金融

  业纳入试点范围,由缴纳营业税改为缴纳增值税。金融商品转让,按照卖出价扣除买入价后的余额为销售额。对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税;国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税;存款利息收入不征收增值税;

  根据财政部、国家税务总局财税[2016]46 号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》的规定,金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入;

  根据财政部、国家税务总局财税[2016]70 号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》的规定,金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入;

  根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定,资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人;

  根据财政部、国家税务总局财税[2017]56 号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规

  定,自 2018 年 1 月 1 日起,资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为(以下简

  称“资管产品运营业务”),暂适用简易计税方法,按照 3%的征收率缴纳增值税,资管产品管理人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外。资管产品管理人可选

  择分别或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前

  运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资 管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减;

  根据财政部、国家税务总局财税[2017]90 号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策

  的通知》的规定,自 2018 年 1 月 1 日起,资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务、发生的

  部分金融商品转让业务,按照以下规定确定销售额:提供贷款服务,以 2018 年 1 月 1 日起产生的

  利息及利息性质的收入为销售额;转让 2017 年 12 月 31 日前取得的股票(不包括限售股)、债

  券、基金、非货物期货,可以选择按照实际买入价计算销售额,或者以 2017 年最后一个交易日的 股票收盘价(2017 年最后一个交易日处于停牌期间的股票,为停牌前最后一个交易日收盘价)、 债券估值(中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值)、基金份额净值、非 货物期货结算价格作为买入价计算销售额。

  本基金分别按实际缴纳的增值税额的 7%、3%和 2%缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方

  证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利 收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。

  基金从上市公司分配取得的股息红利所得,持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的,其股息红利

  所得全额计入应纳税所得额;持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的,减按 50%计入应纳税所得

  额;持股期限超过 1 年的,减按 25%计入应纳税所得额;自 2015 年 9 月 8 日起,证券投资基金从

  公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限超过 1 年的,股息红利所得暂免征收个人所得 税。

  6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

  广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”) 基金管理人股东、基金销售机构

  注:上述佣金按市场佣金率计算,以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费、经手费和适用期间内由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。债券及权证交易不计佣金。

  该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等。

  注:基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.5%的年费率计提。计算方法如下:

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付;由基金托管人于次月首日起 15 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。

  注:基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下:

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付;由基金托管人于次月首日起 15 个工

  本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场债券(含回购)交易。

  6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

  注:本基金的上述银行存款由基金托管人交通银行股份有限公司保管,按银行同业利率或约定利率计息。

  注:1)无锡先导智能装备股份有限公司于 2018 年 5 月 24 日(流通受限期内),向全体股东

  每 10 股派 2.292785 元人民币现金(含税),同时按每 10 股转增 9.968631 股进行资本公积金转增

  2)无锡先导智能装备股份有限公司于 2019 年 6 月 5 日(流通受限期内),向全体股东每 10

  3)根据《深圳/上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》,大股东减持或者特定股东减持,采取大宗交易方式的,在任意连续 90 日内,减持股份的总数不得超过公司股份总数的 2%;前款交易的受让方在受让后 6 个月内,不得转让所受让的股份。

  4)根据《深圳/上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》,大股东以外的股东减持所持有的上市公司非公开发行股份,采取集中竞价交易方式的,在任意连续 90 日内,减持股份的总数不得超过公司股份总数的 1%。持有上市公司非公开发行股份的股

  东,通过集中竞价交易减持该部分股份的,除遵守前款规定外,自股份解除限售之日起 12 个月内,减持数量不得超过其持有该次非公开发行股份数量的 50%。

  截至本报告期末 2019 年 6 月 30 日止,本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购

  截至本报告期末 2019 年 6 月 30 日止,本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购

  本基金管理人按照“自上而下与自下而上相结合,全面管理、专业分工”的思路,将风险控制嵌入到全公司的组织架构中,对风险实行多层次、多角度、全方位的管理。

  从投资决策的层次看,投资决策委员会、投资总监、基金投资部总经理和基金经理对投资行为及相关风险进行管理、监控,并根据其不同权限实施风险控制;从岗位职能的分工上看,基金经理、监察部、集中交易室、核算部以及投资风险管理部从不同角度、不同环节对投资的全过程实行风险监控和管理;从投资管理的流程看,已经形成了一套贯穿“事前的风险定位、事中的风险管理和事后的风险评估”的健全的风险监控体系。

  本基金是混合型基金,属于证券投资基金中的中高风险品种,日常经营活动中本基金面临的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险,本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内,使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡,以实现“风险和收益相匹配”的风险收益目标。

  信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任,或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息,导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金管理人通过严格的备选库制度和分散化投资方式防范信用风险,本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金在交易所进行的证券交易交收和款项清算对手为中国证券登记结算有限责任公司,在银行间同业市场主要通过交易对手库制度防范交易对手风险。

  于 2019 年 6 月 30 日,本基金持有的除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券占基金资产

  2. 未评级债券为剩余期限在一年以内的国债、政策性金融债、央票及未有第三方机构评级的短期融资券。

  流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。本基金采用分散投资、控制流通受限证券比例等方式防范流动性风险,同时公司已经建立全覆盖、多维度以压力测试为核心的开放式基金流动性风险监测与预警制度,投资风险管理部独立于投资部门负责流动性压力测试的实施与评估。

  于 2019 年 6 月 30 日,除卖出回购金融资产款余额(计息但该利息金额不重大)以外,本基金承

  担的其他金融负债的合约约定到期日均为一年以内且不计息,可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息,因此账面余额约为未折现的合约到期现金流量。

  本基金的基金管理人在基金运作过程中按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管理,通过独立的风险管理部门对本基金组合的流动性指标进行持续的监测和分析。

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,所持大部分证券在流动性良好的证券交易所或者银行间同业市场交易,期末除本报告“期末本基金持有的流通受限证券”章节中所列示券种流通暂时受限制不能自由转让外,其余均能及时变现。评估结果显示组合高流动性资产比重较高,组合变现比例能力较好。

  市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而 发生波动的风险,包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。

  利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。投资管理人通过 久期、凸度、VAR 等方法评估组合面临的利率风险敞口,并通过调整投资组合的久期等方法对上 述利率风险进行管理。

  注:各期限分类的标准为按金融资产或金融负债的重新定价日或到期日孰早者进行分类。

  其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外 的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易 的股票和债券,所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响, 也可能来源于证券市场整体波动的影响。

  本基金的基金管理人采用 Barra 风险管理系统,通过标准差、跟踪误差、beta 值、VAR 等指

  公允价值计量结果所属的层次,由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定:

  于 2019 年 6 月 30 日,本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于

  对于证券交易所上市的股票,若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况,本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票的公允价值列入第一层次;并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度,确定相关股票公允价值应属第二层次还是第三层次。

  于 2019 年 6 月 30 日,本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2018 年 12 月 31

  不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债,其账面价值与公允价值相差很小。

  7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

  注:买入金额按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

  7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

  注:卖出金额按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

  注:“买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

  7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细

  7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  7.12.1 东山精密(代码:002384)为易方达科讯混合型证券投资基金的前十大重仓证券之

  一。2018 年 8 月 27 日,苏州东山精密制造股份有限公司董事会发布《关于高新区分公司收到行政

  处罚决定书的公告》,公司下属的高新区分公司收到苏州市虎丘区环境保护局出具的苏虎环行罚字(2018)第 061 号《行政处罚决定书》,虎丘区环境监察大队执法人员对高新区分公司进行现场监察,检查发现高新区分公司部分建设项目未完成环保验收;废水处理设施不正常运行;生产现状和环评报告中的生产情况不符;产生的废包装桶等由厂商回收,未办理危废转移联单;部分废机油桶露天堆放,危废堆放场所无标识牌;未编制环境应急预案,无事故应急池;北侧雨水总排口、玻璃

  切割车间旁雨水井、北侧污水总排口 PH 和 COD 指标超过国家排放标准。 根据相关规定,虎丘区

  环保局对高新区分公司作出如下行政处罚:(1)将案件移送公安机关;(2)责令停止违法行为;(3)合计罚款人民币 155.92 万元。

  除东山精密外,本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  注:根据《深圳/上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》,大股东减持或者特定股东减持,采取大宗交易方式的,在任意连续 90 日内,减持股份的总数不得超过公司股份总数的 2%;前款交易的受让方在受让后 6 个月内,不得转让所受让的股份。

  本报告期,基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受到监管部门稽查或处罚。

  报告期内,基金管理人收到中国证券监督管理委员会广东监管局《关于对易方达基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》,对公司个别未按规定进行备案报告的事项提出了整改要求。公司已及时完成了整改。

  b) 本基金管理人负责选择证券经营机构,租用其交易单元作为本基金的交易单元。基金交易单元的选择标准如下:

  2) 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施满足基金进行证券交易的需要;

  3) 具有较强的全方位金融服务能力和水平,包括但不限于:有较好的研究能力和行业分析能力,能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面的信息服务;能根据公司所管理基金的特定要求,提供专门研究报告,具有开发量化投资组合模型的能力;能积极为公司投资业务的开展,投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务和支持。

  1 易方达科讯混合型证券投资基金基金经理变 中国证券报及基金管理 2019-01-12

  2 基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业 报、证券时报、证券日 2019-01-29

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  1.中国证监会《关于核准科讯证券投资基金基金份额持有人大会决议的批复》(证监基金字[2007]330 号);

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